貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)國有資產(chǎn)交易規(guī)則

第一章 總則

第一條  為規(guī)范在貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）進行的資產(chǎn)交易活動，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委、財政部令第32號）及《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）等和省、市關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本所實際，制定本操作規(guī)則。
      第二條   本規(guī)則所稱企業(yè)國有資產(chǎn)交易，是指法人及其他經(jīng)濟組織（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓方”）將其擁有的資產(chǎn)（包括但不限于生產(chǎn)設備、房產(chǎn)、機動車輛、在建工程以及土地使用權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等）在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過交易所公開信息披露轉(zhuǎn)讓的行為。
      第三條   資產(chǎn)交易遵循等價有償和公開、公平、公正的原則，交易活動應遵守國家法律法規(guī)和國資管理相關(guān)規(guī)定。

第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請

第四條  轉(zhuǎn)讓方向交易所提出企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易申請時，應與交易所簽訂《交易服務委托合同》同時遞交下列相關(guān)資料，并保證其合法性、真實性、完整性、準確性，資料包含但不限于以下：

（一）轉(zhuǎn)讓方主體資格證明材料；

（二）轉(zhuǎn)讓方章程或章程性文件；

（三）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準文件；

（四）資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件；

（五）提供權(quán)屬證明文件；

（六）其他需要的材料。

第五條  轉(zhuǎn)讓方遞交的材料具備合法性、完整性的，交易所予以接收登記。陽光 所對轉(zhuǎn)讓標的企業(yè)信息披露內(nèi)容進行規(guī)范性審核。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第六條  轉(zhuǎn)讓方應當按照要求向交易所提供披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提供材料的合法性、真實性、完整性、準確性負責。交易所應當對信息披露的規(guī)范性負責。

第七條  首次信息披露期限以交易所網(wǎng)站信息披露時間為準。交易所網(wǎng)站發(fā)布公告之日為信息披露期限的起始日。

第八條 轉(zhuǎn)讓方組織對轉(zhuǎn)讓標的價值進行資產(chǎn)評估并報有權(quán)批準部門備案或根據(jù)內(nèi)部規(guī)定確定轉(zhuǎn)讓底價。

   第九條   轉(zhuǎn)讓方應當根據(jù)轉(zhuǎn)讓標的情況，按以下要求合理確定首次信息披露期限：
（一）轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息披露期限不少于10個工作日；
（二）轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，信息披露期限不少于20個工作日。

信息披露期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。

第十條   首次信息披露時，應當在《評估報告》有效期內(nèi)。

第十一條   企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓首次信息披露時經(jīng)評估確認的轉(zhuǎn)讓底價不得低于經(jīng)備案或者核準的轉(zhuǎn)讓標的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的披露期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設定新的轉(zhuǎn)讓底價再次進行披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果的90％，轉(zhuǎn)讓方應當在獲得經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準單位書面同意后，重新進行信息披露。

第十二條   信息披露期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更信息披露內(nèi)容。

由于轉(zhuǎn)讓方原因確需變更披露內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方應當取得原轉(zhuǎn)讓行為批準機構(gòu)書面同意后，在原信息披露渠道重新予以披露，信息披露期限重新計算。
由于非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉(zhuǎn)讓標的價值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應及時調(diào)整補充披露信息內(nèi)容，并延長信息披露時間，延長時間應當不少于5個工作日。
    第十三條   信息披露期間，交易所接受意向受讓方咨詢，按規(guī)定提供查閱資料，協(xié)助開展盡職調(diào)查。轉(zhuǎn)讓方在必要時應提供協(xié)助。
    第十四條   信息披露期滿未征集到合格意向受讓方的，且不變更信息披露內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓披露內(nèi)容的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。

第十五條   轉(zhuǎn)讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個月未征集到合格受讓方的，經(jīng)評估確認轉(zhuǎn)讓底價的應當重新資產(chǎn)評估以及信息披露等資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓工作程序。

第十六條  轉(zhuǎn)讓方可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露內(nèi)容中提出交納交易保證金的要求，保證金一般不超過轉(zhuǎn)讓標的轉(zhuǎn)讓底價的30%。

第四章 登記意向受讓方

第十七條   意向受讓方應當在信息披露期間，向交易所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請，并遞交《意向受讓申請書》、相關(guān)附件等紙質(zhì)材料和交納交易保證金，確認已知曉信息披露內(nèi)容中載明的所有內(nèi)容和交易條件，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則。

第十八條  意向方受讓方提供材料包含但不限于：

（一）意向受讓申請書；

（二）主體資格證明材料；

（三）章程或章程性文件（法人或其他組織提供）；

（四）交易保證金須知，交易服務費須知；

（五）近一期財務報表  （法人或其他組織提供）；

（六）信息披露中要求提供的其他材料。

以上信息和材料的合法性、真實性、準確性和完整性由意向受讓方負責。

第十九條 信息披露公告允許聯(lián)合受讓的，可接受聯(lián)合受讓體報

名多個意向受讓方可組成聯(lián)合受讓體，向交易所提交受讓申請，參與受讓。

第二十條  聯(lián)合受讓體應提交相關(guān)協(xié)議文本，聯(lián)合體參與受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。 聯(lián)合受讓體包含自然人的，應該提供《聯(lián)合受讓協(xié)議》有效公證文件。
     第二十一條   意向受讓方在意向轉(zhuǎn)讓登記時應當以不低于轉(zhuǎn)讓底價受讓，并同意按照轉(zhuǎn)讓披露內(nèi)容要求處置其交納的交易保證金。
     第二十二條   交易所對意向受讓方提交的《意向受讓申請書》及受讓材料的齊全性和合規(guī)性進行形式審核，對符合條意向受讓方進行意向受讓登記。

第五章 組織交易簽約

第二十三條   資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露期滿、產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，按照披露的公開遴選方式組織競價。公開遴選方式包含網(wǎng)絡競價及其他遴選方式。

第二十四條  經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個符合受讓條件的意向受讓方時，由交易所組織交易雙方按轉(zhuǎn)讓底價與買方報價孰高原則直接簽約。

     第二十五條 交易所組織交易雙方按照本所交易制度的規(guī)定，簽訂《資產(chǎn)交易合同》。拒絕簽訂《資產(chǎn)交易合同》的，拒簽方應按交易所交易制度和有關(guān)法律規(guī)定承擔相應的法律責任。 

  第二十六條   交易所在確定最終受讓方后次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂交易合同。

        第二十七條   交易合同簽訂并生效后，交易所應在網(wǎng)站發(fā)布成交公示。公示應包括轉(zhuǎn)讓標的名稱、轉(zhuǎn)讓標的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格等內(nèi)容。公示期不少于5個工作日。
        第二十八條   交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次性付清。
                                  第六章 結(jié)算交易資金

第二十九條   交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計價。

第三十條  交易資金統(tǒng)一通過交易所指定結(jié)算賬戶進行收付。

 因特殊情況不通過交易所結(jié)算的，或交易雙方為同一實際控制人無需通過交易所結(jié)算的，轉(zhuǎn)讓方應當向交易所提供轉(zhuǎn)讓行為批準機構(gòu)的書面意見以及受讓方的付款憑證。
      第三十一條   交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。

受讓方交納的交易保證金可以按交易合同約定轉(zhuǎn)為交易價款；其他意向方交納的交易保證金，如不涉及交易保證金扣除情形的，由交易所按原路徑全額無息退還。

第三十二條 《資產(chǎn)交易合同》生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款后，對符合資產(chǎn)交易價款劃出條件的，交易所應當及時向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。

第三十三條   交易雙方應自簽署《資產(chǎn)交易合同》同時向交易所交納交易服務費。交易所收到服務費用后，出具收費憑證。

第三十四條  若因交易一方或雙方不按規(guī)定簽訂《資產(chǎn)交易合同》或簽訂《資產(chǎn)交易合同》后又解除的，產(chǎn)權(quán)交易所可以向拒簽方或違約方收取相應的交易服務費用。

第七章 出具交易憑證

第三十五條   交易所對資產(chǎn)交易成交材料進行審核，審核通過且受讓方按照《資產(chǎn)交易合同》或相關(guān)交易證明文件的約定支付交易價款（或首期交易價款）、交易服務費用后，向交易雙方出具《交易憑證書》。

第三十六條《交易憑證書》應當載明：簽約日期、信息披露情況、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價格、撤銷憑證條款等內(nèi)容。

第三十七條《交易憑證書》應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第三十八條   轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬移轉(zhuǎn)需進行變更登記的，交易雙方憑《交易憑證書》等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。

第八章 附則

第三十九條  資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭議時，資產(chǎn)交易相關(guān)方可以向交易所申請調(diào)解。爭議涉及交易所時，資產(chǎn)交易相關(guān)方可以向交易所的監(jiān)管機構(gòu)申請調(diào)解。

第四十條 國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求交易所終結(jié)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

第四十一條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，交易所應當在網(wǎng)站上公告或書面通知相關(guān)方。

第四十二條  交易雙方應當按照《貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司服務費收費標準》支付服務費用，《貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司服務費收費標準》在交易所站公示。

第四十三條 本規(guī)則及相關(guān)操作細則、實施辦法等，涉及按照日、月計算期間的，開始的當日不算入，從次日起開始計算。

信息披露公告時間按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準。

第四十四條 境外國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。

第四十五條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及相關(guān)政府部門對企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四十六條  本規(guī)則由交易所負責解釋。

第四十七條  本規(guī)則自頒布之日起施行。